1、【题目】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是().
选项:
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理
答案:
C
解析:
暂无解析
1、【题目】普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。
选项:
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
答案:
解析:
1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问 ()与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制
选项:
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
解析:
暂无解析
1、【题目】在控制税收规划方案的执行过程中,下列做法错误的是()。
选项:
A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时,税收规划人应给予提示,指出其可能产生的后果
B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时,从业人员应及时修订其设计的税收规划
C.当客户情况中出现新的变化时,从业人员应改变税收规划
D.在特殊情况下,客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时,从业人员按法律规定或业务委托及时介入,帮助客户度过纠纷过程
答案:
C
解析:
当客户情况中出现新的变化时,从业人员应介入判断是否改变税收规划。
1、【题目】动态资产配置的目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高()。
选项:
A.短期报酬
B.长期报酬
C.回报率
D.总收益
答案:
解析: