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投资顾问《证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是().》相关单选题
更新时间:2024-03-29 07:08:54

1、【题目】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是().

选项:

A.诚实守信、客户自担风险、分类管理

B.规范运作、利益至上、公平公正

C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

D.守法合规、公平公正、集中管理

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问 ()与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ.人员数量

Ⅱ.业务能力

Ⅲ.合规管理

Ⅳ.风险控制

选项:

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】假定汪先生当前投资某项目, 期限为3年,第一年年初投资 100000元,第二年年初又追加投资 50000元,年收益率为10%,那么他在3年内每年末至少收回() 元才是盈利的。

选项:

A.33339

B.43333

C.58489

D.44386

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】在控制税收规划方案的执行过程中,下列做法错误的是()。

选项:

A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时,税收规划人应给予提示,指出其可能产生的后果

B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时,从业人员应及时修订其设计的税收规划

C.当客户情况中出现新的变化时,从业人员应改变税收规划

D.在特殊情况下,客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时,从业人员按法律规定或业务委托及时介入,帮助客户度过纠纷过程

答案:

解析:

1、【题目】在对客户的未来收入预测时,预料的能够长期连续获得的收入称为

选项:

A.预期收入

B.固定收入

C.常规性收入

D.临时性收入

答案:

解析:

1、【题目】通过对公司现金流量表的分析,可以了解

选项:

A.公司资本结构

B.公司盈利状况

C.公司偿债能力

D.公司资本化程度

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

选项:

A.公平

B.公诚实信用

C.公正

D.谨慎

答案:

解析:

1、【题目】与趋势线平行的切线为()。

选项:

A.压力线

B.轨道线

C.速度线

D.角度线

答案:

解析:

1、【题目】反转收益曲线意味着(  )。

选项:

A.短期债券收益率较低,而长期债券收益率较高

B.长短期债券收益率基本相等

C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大

D.短期债券收益率较高,而长期债券收益率较低

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】指数化投资策略是()的代表。

选项:

A.战术性投资策略

B.战略性投资策略

C.被动型投资策略

D.主动型投资策略

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】A方案在3年中每年年初付款500元,B方案在3年中每年年末付款500元,若利率为10%,则第三年末两个方案的终值相差约()元。

选项:

A.348

B.105

C.505

D.166

答案:

解析:

1、【题目】股价在上升趋势中,如果下一次未创新高,即未突破压力线,往后反而向下突破了上升趋势的支撑线,则意味着()。

选项:

A.上升趋势开始

B.上升趋势保持

C.上升趋势已经结束

D.无法判断

答案:

C

解析:

在上升势中,如果下一次未创新高,即未突破压力线,这个上升趋势就已经处在很关键的位置了,如果往后的股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线,这就产生了一个很强烈的趋势有变的警告信号。这通常意味着这一轮上升趋势已经结束,下一步的走向是下跌。

1、【题目】假设某金融机构总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为900亿元,加权平均久期为5年,则该机构的资产负债久期缺口为()。

选项:

A.-1.5

B.-1

C.1.5

D.1

答案:

解析:

1、【题目】()财政政策将使过热的经济受到控制,证券市场将走弱。

选项:

A.紧的

B.松的

C.中性

D.弹性

答案:

解析:

1、【题目】一笔交易使得资产负债表中总资产项和总负债项都减少了15000元,这可能是由()交易产生的。

选项:

A.使用现金偿还银行贷款15000元

B.价值15000元的资产被大火销毁

C.使用15000元现金购买二手铲车

D.收到15000元的应收账款

答案:

解析:

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