1、【题目】2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范()业务。

选项：

A.投资咨询

B.投资顾问

C.证券经纪

D.财务顾问

答案：

A

解析：

暂无解析

1、【题目】证券期望收益率为0.11，贝塔值是1.5，无风险收益率为0.05，市场期望收益率为0.09。根据资本资产定价模型，这个证券

选项：

A.被低估

B.被高估

C.定价公平

D.价格无法判断

答案：

解析：

1、【题目】技术分析的分析基础是

选项：

A.宏观经济运行指标

B.公司的财务指标

C.市场历史交易数据

D.行业基本数据

答案：

C

解析：

暂无解析

1、【题目】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在()个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的

选项：

A.2;10%

B.1;15%

C.2;15%

D.1;10%

答案：

解析：

1、【题目】在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为

选项：

A.预期收入

B.固定收入

C.常规性收入

D.临时性收入

答案：

解析：

1、【题目】证券公司应该至少()开展一次流动性风险压力测试。

选项：

A.每一年

B.每三个月

C.每半年

D.每两年

答案：

解析：

1、【题目】市场风险管理的主要目的是

选项：

A.确保将所承担的市场风险规模控制在可以承受的合理范围内

B.消除风险

C.转移风险

D.提高收益率

答案：

A

解析：

市场风险管理的主要目的是，确保将所承担的市场风险规模控制在可以承受的合理范围内，使所承担的市场风险水平与其风险管理能力和资本实力相匹配

1、【题目】()财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

选项：

A.紧的

B.松的

C.中性

D.弹性

答案：

解析：

1、【题目】随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率也会不断（），但增加的速度越来越（）

选项：

A.增加;慢

B.增加;快

C.增加;快

D.降低;快

答案：

解析：

1、【题目】下列关于资产负债表的表述错误的是()。

选项：

A.当负债相对于所有者权益过高时，个人就容易出现财务危机

B.净资产就是资产减去负债

C.活期存款、股票、债券、基金等变现较快，属于流动资产

D.分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础

答案：

C

解析：

暂无解析

1、【题目】风险预警程序中，在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可将风险处置分为（）。

I彻底性处置

II预控性处置

III全面性处置

IV非全面性处置

选项：

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III

答案：

解析：

1、【题目】在货币政策传导中，货币政策的操作目标()。

选项：

A.介于货币政策中介目标与最终目标之间

B.是货币政策实施的远期操作目标

C.是货币政策工具操作的远期目标

D.介于货币政策工具与中介目标之间

答案：

解析：

1、【题目】一笔交易使得资产负债表中总资产项和总负债项都减少了15000元，这可能是由()交易产生的。

选项：

A.使用现金偿还银行贷款15000元

B.价值15000元的资产被大火销毁

C.使用15000元现金购买二手铲车

D.收到15000元的应收账款

答案：

解析：

1、【题目】在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，由于担心会遭受损失，对于小王推荐的一些非保本收益理财产品也不大感兴趣。请问陈先生对待风险的态度为

选项：

A.无法判断

B.风险中立型

C.风险厌恶型

D.风险偏好型

答案：

C

解析：

暂无解析

1、【题目】证券期望收益率为 0.11，贝塔值是 1.5，无风险收益率为 0.05，市场期望收益率为 0.09。根据资本资产定价模型，这个证券

选项：

A.被低估

B.被高估

C.定价公平

D.价格无法判断

答案：

C

解析：

根据资本资产定价模型，该证券风险收益率=0.05+1.5×(0.09-0.05)=0.11.其与证券的期望收益率相等，说明市场给其定价既没有高估也没有低估，是比较合理的。