1、【题目】以下不属于非法金融业务活动的是()。

选项：

A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款

B.未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资

C.非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖

D.制造、贩卖假币金额巨大

答案：

解析：

1、【题目】按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求

选项：

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系

D.建立完备的内部控制体系

答案：

解析：

1、【题目】股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。

选项：

A.监事会

B.职工代表大会

C.董事会

D.股东会、股东大会

答案：

D

解析：

暂无解析

1、【题目】以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。

选项：

A.两者均需承担偿还责任

B.两者均需承担投资回报责任

C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要

D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要

答案：

D

解析：

担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务，代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托，为客户提供投融资服务，但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务，前者由于要承担偿还责任，因此风险更高，C项说法正好相反

1、【题目】公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。

选项：

A.董事会决议

B.公司章程

C.股东大会决议

D.发起人协议

答案：

解析：

1、【题目】封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人

选项：

A.不得申请赎回

B.可以申请赎回

C..可在任何时间、场所申请赎回

D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

答案：

解析：

1、【题目】根据《公司法》，股份有限公司以其()对公司的债务承担责任

选项：

A.股东财产

B.出资人资产

C.净资产

D.全部财产

答案：

解析：

1、【题目】证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

选项：

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

答案：

解析：

1、【题目】主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是()。

选项：

A.一般从业资格考试

B.专项业务类资格考试

C.管理类资格考试

D.特殊从业资格考试

答案：

解析：

1、【题目】根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

选项：

A.5;1万元以上10万元以下

B.3;3万元以上10万元以下

C.5;1万元以上20万元以下

D.3;3万元以上20万元以下

答案：

A

解析：

暂无解析

1、【题目】《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。

选项：

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.证监会

答案：

C

解析：

暂无解析

1、【题目】下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是

选项：

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券登记结算管理办法》

C.《内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券经纪人管理暂行规定》

答案：

解析：

1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。

选项：

A.客户利益优先

B.诚实信用

C.公平公正

D.审慎尽责

答案：

A

解析：

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司相关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，理应遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知托管机构和客户，同时向债券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

1、【题目】期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资

选项：

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

答案：

D

解析：

暂无解析