1、【题目】证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

选项：

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

答案：

解析：

1、【题目】根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。

选项：

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

答案：

C

解析：

暂无解析

1、【题目】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案

选项：

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案：

解析：

1、【题目】下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。

选项：

A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

答案：

B

解析：

影响国债销售价格的因素。从市场利率方面来说，市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间;市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间，A项错误。在国债承销中，承销商可获得其承销金额一定比例的手续费收入，C项错误。另外，国债销售价格一般不低于承销商与发行人的结算价;反之，就有可能发生亏损，D项错误。

1、【题目】下列说法中，错误的是

选项：

A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

答案：

解析：

1、【题目】取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。

选项：

A.12

B.16

C.18

D.24

答案：

解析：

1、【题目】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。

选项：

A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

答案：

解析：

1、【题目】以下不属于集合资产管理业务特点的有()。

选项：

A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.通过专门账户投资运作

答案：

A

解析：

暂无解析

1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是

选项：

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

答案：

解析：

1、【题目】期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资

选项：

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

答案：

解析：

1、【题目】参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试

选项：

A.五年

B.一年

C.三年

D.两年

答案：

解析：

1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

选项：

A.金融诈骗罪

B.背信运用受托财产罪

C.诱骗投资者买卖证券罪

D.泄露内幕信息罪

答案：

B

解析：

暂无解析

1、【题目】下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是

选项：

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

答案：

解析：