1、【题目】金融期货的主要品种能够分为（）。

选项：

A.股指期货

B.金属期货

C.利率期货

D.外汇期货

答案：

ACD

解析：

商品期货的主要品种能够分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种能够分为外汇期货、利率期货和股指期货。

1、【题目】证券账户管理包括（）。

选项：

A.证券账户注册资料查询与变更

B.证券账户的开立

C.证券账户的注销

D.证券账户挂失补办

答案：

ABCD

解析：

证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

1、【题目】证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

选项：

A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

B.将自营业务与代理业务混合操作

C.从事或参与内幕交易和操纵行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券

答案：

AC

解析：

证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：(1)欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。

1、【题目】有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。

选项：

A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B.未通过证券从业人员年检

C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D.已取得证券从业资格

答案：

ABC

解析：

有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：

(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。

(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。

(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。

(4)未通过证券从业人员年检。

(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。

(6)其他情形。

1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

选项：

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

答案：

ABCD

解析：

证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

1、【题目】证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。

选项：

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.作获利保证、共担风险等承诺

D.作虚假宣传

答案：

AB

解析：

证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

1、【题目】股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。

选项：

A.订立公司章程

B.发起人认购股份和缴纳股款

C.选任董事和监事

D.申请登记注册

答案：

解析：

1、【题目】诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循的原则有（）。

选项：

A.准确

B.真实

C.公正

D.规范

答案：

解析：

1、【题目】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。

选项：

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚

答案：

ABCD

解析：

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还理应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚。

1、【题目】涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。

选项：

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

答案：

ABC

解析：

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。