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证券从业资格投资顾问单选题
更新时间:2024-03-29 19:43:00

1、【题目】在控制税收规划方案的执行过程中,下列做法错误的是()。

选项:

A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时,税收规划人应给予提示,指出其可能产生的后果

B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时,从业人员应及时修订其设计的税收规划

C.当客户情况中出现新的变化时,从业人员应改变税收规划

D.在特殊情况下,客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时,从业人员按法律规定或业务委托及时介入,帮助客户度过纠纷过程

答案:

C

解析:

当客户情况中出现新的变化时,从业人员应介入判断是否改变税收规划。

1、【题目】技术分析的分析基础是

选项:

A.宏观经济运行指标

B.公司的财务指标

C.市场历史交易数据

D.行业基本数据

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

选项:

A.自动回避制度

B.隔离墙制度

C.事前回避制度

D.分类经营制度

答案:

B

解析:

暂无解析

1、【题目】简单型消极投资策略适用于( )。

I 资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况

II 资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况

III改变投资组合的成本大于收益的情况

IV 改变投资组合的成本小于收益的情况

选项:

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、III

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

选项:

A.公平

B.公诚实信用

C.公正

D.谨慎

答案:

B

解析:

暂无解析

1、【题目】对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。

选项:

A.弱式有效市场假设

B.半强式有效市场假设

C.强式有效市场假设

D.超强式有效市场假设

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】关于最优证券组合,以下说法正确的是()。

选项:

A.最优组合是风险最小的组合

B.最优组合是收益最大的组合

C.相对于其他有效组合,最优组合所在的无差异曲线的位置最高

D.最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合

答案:

解析:

1、【题目】关于债券的特点,下列说法错误的是

选项:

A.根据不同的发行目的,政府债券有不同的期限,从一年至几十年

B.公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要

C.金融债券的期限以中期较为多见

D.金融机构发行债券是金融机构的主动负债

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】在货币政策传导中,货币政策的操作目标()。

选项:

A.介于货币政策中介目标与最终目标之间

B.是货币政策实施的远期操作目标

C.是货币政策工具操作的远期目标

D.介于货币政策工具与中介目标之间

答案:

解析:

1、【题目】技术分析的分析基础是

选项:

A.宏观经济运行指标

B.公司的财务指标

C.市场历史交易数据

D.行业基本数据

答案:

解析:

1、【题目】( )就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种,从而获取收益级差的行为。

选项:

A.利率互换

B.债券互换

C.息票互换

D.违约互换

答案:

B

解析:

债券互换就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种,从而获取收益级差的行为。

1、【题目】市场风险管理的主要目的是

选项:

A.确保将所承担的市场风险规模控制在可以承受的合理范围内

B.消除风险

C.转移风险

D.提高收益率

答案:

A

解析:

市场风险管理的主要目的是,确保将所承担的市场风险规模控制在可以承受的合理范围内,使所承担的市场风险水平与其风险管理能力和资本实力相匹配

1、【题目】证券期望收益率为 0.11,贝塔值是 1.5,无风险收益率为 0.05,市场期望收益率为 0.09。根据资本资产定价模型,这个证券

选项:

A.被低估

B.被高估

C.定价公平

D.价格无法判断

答案:

C

解析:

根据资本资产定价模型,该证券风险收益率=0.05+1.5×(0.09-0.05)=0.11.其与证券的期望收益率相等,说明市场给其定价既没有高估也没有低估,是比较合理的。

1、【题目】客户信息可以分为定量信息和定性信息,以下对应正确的是()。

选项:

A.消费支出情况——定性信息

B.风险偏好——定性信息

C.家庭基本信息——定量信息

D.投资经验——定量信息

答案:

B

解析:

暂无解析

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